罚没1.38亿！牛散罗山东涉操纵16股收罚单，此前已因操纵证券市场罪获刑
此前曾因操纵股市被判刑的山东被罚款1.38亿元。
近日,中国证券委员会发布了对罗山东的相关行政处罚决定,内容显示,2015年至2017年间,罗山东通过连续交易、反向交易等方式,控制和使用了“老山东”(简称“账户组”)等118个证券账户,利用资本优势和所有权优势,影响了16只股票(002734)的价格和交易量。SZ)和“兰泰工业公司(600328)。SH)“,以获得不正当的利润。
经调查,证监会认定上述行为构成《证券法》第203条意义上的证券市场操纵行为,决定不对罗山东处以总计1.38亿元的罚款。
中国证券监督管理委员会发布关于罗山东行政处罚的决定
非法操纵16股。
根据证据监督委员会的行政处罚决定,罗山东,1973年6月出生,现年50岁,住所在湖南省长沙市开府区。
根据证监会的调查,洛山非法操纵了16只“清盘股”等股票,其中10只股票产生正收益,6只股票出现亏损。
罗山东最赚钱的股票是fen型股票(002760)。SZ)。2016年8月19日至12月8日,罗山东利用自己对罗健等53个账户的控制,利用资金优势、所有权优势,通过连续交易和反向交易,影响了凤形股票的交易价格和成交量,最终实现利润210.382万元。
根据证监会的数据,2016年8月19日至11月29日期间,罗山东几乎在每个交易日都委托“凤凰形股”交易,2016年9月19日,买入市场成交额的比重达到了54.36%的最高值,9月30日,集团账户销售额占市场成交额的比重达到了54.78%的最高值。此外,上述账户进行了46天的交易,其中凤凰形式的股票发生了倒挂,与最大价值的比率反转,2016年9月8日达到24.70%。
罗山东操纵其他15只股票的情况几乎与凤凰股票一致。正红科技(000702)SZ),罗山东通过“罗山东”等11个账户,于2015年6月25日至2016年7月11日之间多次买卖“郑红科技”,其中,2015年8月21日至9月1日,9月21日之间,频繁出现逆转交易,登记升降,终止升降等行为。2015年7月30日至2016年2月24日,上述账户在“崇通科技”上总共进行了20天的反向交易,其股票反向交易率在2015年8月21日至9月1日之间较高,反向股票超过5%的天数评估为3天的交易,2015年8月21日,反向比率最高达到9.59%。据证监会统计,罗山东操纵“香港技术”,获利129.47亿元。
证监会认为,罗山东的上述行为违反了《2005年证券法》第77(1)及(3)条的规定,构成《2005年证券法》第203条意义上的证券市场操纵。最终,根据2005年《证券法》第203条的规定,证监会决定没收罗山东689.83万元的非法收入,并处以689.83万元的罚款。
因操纵股票市场被判处五年零六个月监禁
为了让罗山东在市场上被称为牛肉,这是证监会的公告中提到的彩虹技术,郑红科技于2015年9月发布公告,收到了罗山东自然人的股东通知,罗山东和一致的股东通过集中拍卖交易增加了公司的股份,占公司总股本的5.029%。
不过,这也是为什么高水平的卡片,罗山东第一次进入了证监会的视野。此次增持被认定为短期交易,湖南证券监督管理局向罗山东等人发出警告信,并将其列入中国证监会诚信档案。
然而,罗山东越来越深地陷入了操纵股票不当利润的非法途径,直到成为国内第一个根据交易量标准进行证券市场操纵的案件。
2020年1月3日,证监会在新闻发布会上解释了此事,称证监会事先监测发现,几只小型市值股票和其他概念的价格连续数日异常。根据调查,湖南东根能源集团的实际控制者罗山东和场外融资中介龚士伟等人密谋筹集资金,操纵德比电气等8只股票的价格,获利超过4亿元。证监会于2020年5月披露了此案,作为2019年典型的20起违反证券监管检查案例。
2019年12月31日,浙江省金华市中级人民法院对涉及30多人的证券市场操纵案件作出判决,这是近年来典型的案例,委员会和公安机关密切配合,共同调查,也是多个集团组织的重大市场操纵案件。在这种情况下,津贴中介首次因故意操纵津贴的提供而被起诉。
在本案中,主要作者罗山东负责管理股票账户,集中指挥买卖,自2017年5月以来,该集团利用400多个股票账户恶意操纵8只股票,赚取了数亿人民币。
浙江省金华市中级人民法院裁定,被告罗山东等人操纵证券市场,情节特别严重,其行为构成操纵证券市场罪。
最终,浙江省金华市中级人民法院对该案作出一审判决,被告罗山东因操纵证券市场被判处五年零六个月,其他30名被告被判处一年零六个月至五年零六个月的监禁,其中一些被告情节较轻,认罪缓刑。
值得一提的是,证监会最新的行政处罚决定认定罗山东操纵“利民股”等16种股票,而在之前罗山东因操纵证券市场被判刑的案件中并未披露,该股票账户的营业时间比证监会行政处罚决定中披露的时间晚,如果罗山东再次因操纵市场而被判刑,等待有关部门进一步披露。
